近年来，东吴证券作为国有上市金融企业，始终秉持“为实体经济增添活力，为美好生活创造价值”的使命，深入贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，以党建引领铸魂，以组织保障固本，以多维培训筑基，以宣导渗透聚力，以监督考核促行，积极构建稳健的风险文化体系，为服务国家战略大局、贡献金融力量提供坚强保障。2025年5月，东吴证券获评第七届“全国文明单位”。

　　强化党建引领，筑牢风险文化政治根基

　　坚持党的领导和加强党的建设，是国有企业的“根”与“魂”，也是保障企业高质量发展的独特政治经验。东吴证券坚持党建引领发展，以“红色引擎”筑牢“红色基石”，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，持续推进党建与公司治理、经营发展和企业文化“三个融合”总体格局，确保公司发展行稳致远。

　　2025年，公司推出新的《党的建设高质量发展三年规划》，提出“一核引领、三个融合、五大行动”的“135”党建工作体系，进一步推动公司党建的高质量发展。公司坚持底线思维、强化合规风控，将风险文化嵌入公司企业文化理念体系，明确提出“做强合规风控、做大资本实力、做优人才队伍”发展路径。

　　东吴证券持续构建“1+N”的文化体系，以企业文化为核心，风险文化为重要组成部分，共同形成文化生态合力；通过风险文化建设，确保风险文化贯穿于经营发展的各个环节，使公司在复杂多变的市场环境中始终保持稳健的发展态势，为实现“规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集团”的愿景奠定坚实基础。

　　健全组织保障，推动风险文化落地生根

　　2025年3月，中国证券业发布《证券公司全面风险管理规范》，明确提出证券公司应当积极培育中国特色金融文化，践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业核心价值观，在全行业推行稳健的风险文化。东吴证券坚守“稳”“慎”原则，不断优化风险管理机制，切实加强重点领域风险防控，持续推进“横到边、纵到底、全覆盖”的与公司自身发展战略相适应的风险管理体系建设。

　　东吴证券建立公司董事会下设的风险控制委员会、经营管理层下设的风险管理委员会及首席风险官、风险管理部门、业务部门和分支机构设立的合规风控专员四个层级体系，风险管理部门配合首席风险官推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构和子公司的风险管理工作。截至2024年底，东吴证券风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例达2.5%，全公司风险管理相关岗位人员合计198人。

　　拓展多维培训，厚植风险文化行为底蕴

　　近年来，东吴证券以常态化的培训机制为原点，积极从对象维度、内容维度、形式维度上拓展风险文化培训体系，让风险文化实现从“知”到“行”的底蕴沉淀，为业务稳健发展注入风控动能。

　　在对象维度上，东吴证券不断完善，以“点”“片”“面”的分层辐射覆盖全体人员。“点”上抓关键，首席风险官在领导办公会上向全体高管解读全面风险管理新规，从顶层设计层面筑牢风险防控意识，为全公司风险管理工作定调定向；每年开展两次合规风控专员培训大会，分享最新的监管动态、合规风控知识和实践经验，提升合规风控人员的专业能力。

　　在内容维度上，东吴证券不断深化，构建“基础+专业+场景”三维课程体系，全面提升风险文化培训的针对性和实效性。基础课程包含全面风险管理、诚信管理、分类风险管理外规的解读，专业课程包含资产管理、自营投资、投资银行等业务的专项培训，场景化课程从实际案例出发，通过“案例还原、风险剖析、应对推演”实现从知识传授到能力培养的深度转化。

　　在形式维度上，东吴证券不断创新，积极拥抱金融前沿科技，将人工智能融入风险文化培训体系。公司利用AI数字人技术，精心打造“风险管理小课堂”系列视频，面向全员进行风险知识科普，已累计发布AI数字人课程5期，触达员工超5000人次。

　　深化宣导渗透，促进风险文化入脑入心

　　东吴证券坚持“文化引领、价值驱动”，通过多元载体深化风险文化渗透，推动风险文化从理念认同向价值创造升级，打造独具券商特色的文化创新范式。

　　文化传播立体化。东吴证券开展风险文化主题征文活动，全员踊跃提交131篇作品，评选一等奖2名、二等奖4名、三等奖8名，优秀文章汇编成集，激发全员风险反思与创新思维；举办“翰墨书廉风 丹青绘东吴”书画展，征集风险文化警句书法作品17幅，绘画作品6幅，将抽象文化转化为生动艺术；设计“大道如砥 行稳致远”主题宣传折页，将风险管理是什么、为什么、怎么做凝练成精要文字。

　　管理要求精准化。自2019年起，东吴证券每年定期发布《合规风控要点与管理要求》，坚持“守底线、强管理”双轨并进，通过“抓早、抓重、抓新、抓全”四项举措系统性构建风控体系；针对财富管理、投资银行、资产管理、自营及衍生品、信用、研究咨询等六大业务条线，颁布200项具体的合规风控要点及管理要求，为公司各类业务开展提供明确的合规指引和风险提示，确保各项业务稳健运行。

　　优化监督考核，驱动风险文化长效运转

　　风险文化的生命力在于执行，再完善的文化体系，落实不到位也是空谈。东吴证券通过构建“监督、检查、考核、激励”全链条管理机制，确保风险文化在业务全流程中落地生根、长效运转，为高质量发展提供坚实保障。

　　动态监督检查，东吴证券织密风险防控网络，构建风险控制指标体系，建立覆盖公司全部业务的动态监控系统，及时识别、发现潜在风险，监控潜在风险的发展与变化程度；每年开展覆盖全业务部门的全面风控合规检查，对重点业务关键环节开展专项检查，建立检查问题管理系统，对检查发现问题的整改情况进行全过程监督。

　　加强考核激励，东吴证券强化文化行为导向，制定《东吴证券合规风控考评实施细则》，明确将合规风控要求纳入各考评单位的年终考核且权重不低于15%；强化正向激励引导，每年设立“合规风控金盾”奖，对在合规风控工作中表现突出的人员进行表彰和奖励，鼓励全体员工积极投身于风险文化建设，树立优秀典型，形成良好的风险文化氛围。

　　东吴证券积极践行中国特色金融文化和“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，厚植风险文化根基，以文化凝聚共识，以文化促进业务发展。未来，公司将持续深化风险文化基因与业务实践的融合创新，筑牢高质量发展根基，在服务国家战略大局中彰显金融国企的使命担当。（文 刘洪骏）